AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICASINTRODUCCIÓNANTECEDENTESLOS MODELOS DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICASEL DEBIDO CONTROLEL ORIGEN DE LAS NORMAS ACTUALESEL MODELO DE GESTIÓN DEL ARTÍCULO 31 BISAULA 2: LA NORMALIZACIÓNQUÉ SON LAS NORMASCOMO SE DESARROLLA UNA NORMALA ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL DE ISOLA NORMA UNE 19601OTRAS NORMAS COMPLIANCEEjercicio práctico: ¿Qué normas implantarías?AULA 3: EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓNCOMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTOENTENDIMIENTO DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADASDETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCESISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE PENALEjercicio práctico: ¿Análisis del contexto de una organización?AULA 4: LIDERAZGOLIDERAZGO Y COMPROMISOPOLÍTICA DE COMPLIANCE PENALROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADEjercicio práctico: ¿Cómo crearías el liderazgo?AULA 5: LA FUNCIÓN COMPLIANCE¿QUE ES?FUNCIONES Y RESPONSABILIDADESEjercicio práctico: Definición de la funciones y responsabilidades de la función complianceAULA 6: PLANIFICACIÓNACCIONES PARA ABORDAR EL RIESGO Y OPORTUNIDADESEVALUACIÓN DE LOS RIESGOS PENALESOBJETIVOS COMPLIANCE PENAL Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOSPLANIFICACIÓNAULA 7: ELEMENTOS DE APOYOCULTURA DE COMPLIANCERECURSOSCOMPETENCIAFORMACIÓN Y CONCIENCIACIÓN EN COMPLIANCECOMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNADOCUMENTACIÓNEl CÓDIGO DE CONDUCTARÉGIMEN SANCIONADOREjercicio práctico: Diseño del plan de formaciónAULA 8: OPERACIÓNPLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONALGESTIÓN DE INCUMPLIMIENTOS REALES O SUPUESTOINVESTIGACIÓN DEL INCUMPLIMIENTOEjercicio práctico: Diseño del proceso de gestión del canal de denunciasEjercicio práctico: Investigación de una denunciaAULA 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑOSEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓNAUDITORÍAREVISIÓN DEL SISTEMA COMPLIANCE PENALMEJORA CONTINUAEjercicio práctico: Diseño de indicadoresEjercicio práctico: Valoración del desempeño de la acción formativaAULA 10: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DEL SISTEMATOMAR LA DECISIÓNDEFINIR LA SISTEMÁTICA DE IMPLANTACIÓN Y PLANIFICAR EL PROYECTOANALIZAR EL CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN Y SUS PARTES INTERESADASEVALUAR LOS RIESGOS COMPLIANCE PENALDEFINIR LA POLÍTICA COMPLIANCE PENAL DE LA ORGANIZACIÓNDEFINIR LA ESTRUCTURA DEL SISTEMADOCUMENTAR EL SISTEMAIMPLANTAR EL SISTEMAAUDITORÍA INTERNAREVISAR EL SISTEMAAUDITAR EL SISTEMA PARA LA CERTIFICACIÓNCASO PRÁCTICO FINAL DE CURSO

• Definir el contexto de la organziación.
• Definir la política de compliance penal.
• Establecer los posibles delitos tipificados para las personas jurídicas en el Código Penal cuales le serían aplicables.
• Diseño del Manual o documento marco del sistema.
• Definir procedimientos.
• Diseño contenido del Código Ético.
• Diseño del procedimiento de investigación de denuncias.

El caso práctico lo puede realizar el alumno sobre la empresa ficticia que se le plantea o sobre el propio diseño del sistema de la empresa elegida por el alumno.