PARTE I. CUESTIONES GENERALES

1.CONCEPTOS GENERALES DE COMPLIANCE

Orígenes y antecedentes de la función de compliance

¿Qué es Compliance?

Las tres líneas de defensa

Compliance como función de gestión de riesgos

Diferencias entre compliance y asesoría jurídica

Diferencias entre compliance y auditoría interna

2.PROGRAMAS DE COMPLIANCE

¿Qué es un programa de compliance?

Los siete elementos esenciales de un programa de compliance

¿Qué beneficios tiene un programa de compliance para mi organización?

3.EL COMPLIANCE OFFICER

Requisitos esenciales del compliance officer

Perfil y aptitudes del compliance officer

Dependencia jerárquica del compliance officer en la organización

Estructura de un departamento de compliance

Relación del compliance officer con los <>

PARTE II. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

4.FUNCIONES CLAVE DEL COMPLIANCE OFFICER

Prevención

Detección

Información

5.GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE

Establecimiento del contexto

Identificación de los riesgos

Análisis de los riesgos

Evaluación de los riesgos

Tratamiento de los riesgos

6.DISEÑO DE LOS CONTROLES

Políticas y procedimientos

Controles organizativos

Controles de procesos

Código de conducta

7.ASESORAMIENTO Y FORMACIÓN

Implantación de nuevas normas

Nuevos productos, servicios y proyectos

Comunicación, formación y sensibilización

Resolución de incidencias

8.DETECCIÓN DE DEFICIENCIAS

Plan de monitorización

Revisiones de compliance

Indicadores de riesgo

Reclamaciones de los clientes

Canal de denuncias

9.INFORMACIÓN A LA DIRECCIÓN

Plan anual de compliance

Informes periódicos de compliance

Informes específicos de compliance

Participación de compliance en comités y órganos de control

PARTE III. POLÍTICAS INTERNAS

10.ORGANIZACIÓN INTERNA

Segregación de funciones

Poderes y atribuciones

Recursos y medios para el desarrollo de la actividad profesional

Actividades externas a la empresa

11.ÉTICA Y BUEN GOBIERNO

Anti-soborno y anti-corrupción

Regalos e invitaciones

Prevención de conflictos de intereses

Prevención del fraude

Registros financieros

Propiedad intelectual y propiedad industrial

Seguridad informática

Confidencialidad de la información

Protección de datos

Prevención del uso de información privilegiada

Prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo

Protección del medio ambiente

Responsabilidad social corporativa

12.MERCADO

Relaciones con los clientes

Marketing y publicidad

Relaciones con los proveedores

Relaciones con los socios

Relaciones con las autoridades y las administraciones públicas

Competencia leal y defensa de la competencia

13.ENTORNO LABORAL

Selección y evaluación del personal

Desarrollo profesional, remuneración y formación

Igualdad, diversidad y conciliación

Salud, higiene y seguridad en el trabajo