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Diplomado en Compliance PLD

Diplomado en Compliance PLD

Colegio de Contadores Públicos de México

Curso semipresencial

Mexico City (México)


Precio a consultar

Duración : 2 Meses

Los profesionales independientes interesados se les dotará de herramientas que les ayude en su labor diaria o a brindar asesoría sobre estos temas.

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Sedes

Localización

Fecha inicio

Mexico City

Objetivos

Capacitar a los profesionales encargados de la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en las empresas que realicen actividades consideradas como vulnerables (financieras o profesionales designadas), de acuerdo con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

A quién va dirigido

Contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y demás profesionales interesados en conocer sobre prevención e identificación de operaciones que pudieran favorecer el lavado de activos.

Requisitos

Comprobante de estudios, solicitud y foto infantil.

Temario completo de este curso

Temario

Módulo I Conceptos generales del lavado de dinero y los estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo

  • Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
  • Concepto general y etapas del lavado de dinero
    • Convenciones internacionales
  • Antecedentes del marco normativo en materia de PLD/FT
  • Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código Penal Federal Mexicano)
    • Agravantes
  • Ceguera intencional
  • Delitos precedentes y dinero sucio
  • Etapas de lavado de dinero
  • Organismos internacionales
    • ONU
    • Comité de supervisión Bancaria de Basilea
    • Grupo Wolfsberg
    • Grupo Egmont
    • Grupo de Acción Financiera
    • Funciones y tareas
  • Composición y participación
  • Organismos regionales
  • 40 recomendaciones
  • Diferencias entre el LD y FT


Módulo II Sistema financiero
  • Régimen de prevención
  • Marco normativo
  • Régimen Nacional de PLD y CFT
    • Organismos de regulación
    • Organismos de supervisión
    • Combate
    • Impartición de justicia
  • Supervisión prudencial y en materia de PLD/FT
  • Entidades supervisadas y marco normativo que aplica
  • Facultades PLD/FT
  • Unidad de Inteligencia Financiera
  • Supervisión prudencial
  • CNBV
    • Ley
    • Facultades
    • Visitas
    • Disposiciones aplicables
  • Obligaciones entidades reguladas
  • Estructuras internas
  • Auditoria en materia de PLD/FT


Módulo III Fintech
  • Descripción del sector Fintech
  • Ley Fintech
  • Tipos de ITF


Módulo IV Gestión de riesgos, auditoría y supervisión en PLD para sector financiero
  • Conceptos fundamentales
  • Contexto internacional
  • Metodología de evaluación de riesgos
    • Diseño: identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos y mitigantes
    • Implementación
    • Valoración
  • Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción
    • Contexto internacional
    • Contexto nacional
    • Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
    • Factores de riesgo indicativos en una posible operación inusual
  • Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo
    • Contexto internacional
    • Contexto nacional
    • Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo
  • Evaluación nacional de riesgos


Módulo V Sistemas automatizados PLD
  • La importancia de la TI
  • Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI
  • Esquema general de un sistema PLD
  • Conceptos básicos de sistemas automatizados PLD
  • Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
  • Esquema del flujo de información desde los sistemas operativos hasta su recepción en los sistemas de monitoreo, sistema de alertas y generación de reportes
  • Sistemas automatizados de alertas tempranas
  • Funcionalidad de los sistemas automatizados para los perfiles transaccionales de clientes y grado de riesgo
  • Herramientas digitales para el conocimiento del cliente
  • Los retos de la prevención y gestión de riesgos a través de TI


Modulo VI Marco normativo LFPIORPI y regulación secundaria
  • Marco jurídico y normativo de las actividades vulnerables


Módulo VII Actividades vulnerables
  • Conceptos básicos de las actividades vulnerables
  • Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
  • Análisis de las actividades vulnerables
    • Recomendaciones para la presentación de avisos
  • Sanciones
  • Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades
  • Propuesta de reforma a la LFPIORPI


Módulo VIII Medios de defensa
  • Facultades de fiscalización de autoridades competentes
  • Procedimientos de verificación y requerimientos de información
    • Procedimiento administrativo sancionador
  • Recurso de revisión
  • Juicio de nulidad
  • Juicio de amparo
  • Casos prácticos


Módulo IX Tipologías
  • Concepto
  • Para qué sirven las tipologías
  • Tipologías internacionales
    • GAFI
    • GAFILAT
    • EGMONT
  • Tipologías nacionales
    • Tipologías UIF 2009
    • Tipologías UIF 2016
    • Casos recientes


Módulo X Ética profesional
  • Código nacional e internacional en materia de ética
  • Aplicación del código en la práctica profesional
  • Sistema de prevención de actos ilícitos

Coordinadores:
L.D. Adrián Bueno Osorno
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