MÓDULO 1. DERECHO MERCANTIL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. LAS SOCIEDADES MERCANTILES

Concepto y características de las sociedades mercantiles

El Empresario individual

Normas reguladoras del Derecho Mercantil

Clases de Sociedades por su objeto social

- Sociedad civil

- Sociedad Mercantil

Contrato de Sociedad mercantil

Constitución de la Sociedad

Personalidad jurídica

Nulidad de sociedades

Nacionalidad de las sociedades

Establecimientos mercantiles

Aspectos fiscales y laborales de las sociedades mercantiles

UNIDAD DIDÁCTICA 2. SOCIEDADES DE RESPONSABILIDAD LIMITADA

Aproximación a las Sociedades de responsabilidad limitada

Requisitos de constitución

Participaciones sociales

Órganos sociales: Junta y Administradores

Cuentas anuales

Modificaciones sociales

Modificaciones estructurales

Separación y exclusión de socios

Disolución, liquidación y extinción de la Sociedad

Sociedad unipersonal (SLU)

Sociedad Limitada Nueva Empresa (SLNE)

Ejercicio resuelto: Sociedad de responsabilidad limitada

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS

Concepto y caracteres de las SA

Denominación

Capital social

Domicilio y nacionalidad

Página Web

Constitución de la Sociedad

Fundación

Acciones

Acciones propias

Obligaciones

Aumento de capital social

- Tratamiento de la prima de emisión y el derecho de suscripción preferente

- Procedimientos de ampliación de capital

Reducción de capital social

- Tipos de reducción de capital

Operación acordeón

Modificación de estatutos

Cuentas anuales

Órganos sociales: Junta General

Órganos de administración

Disolución

Liquidación y extinción

Sociedad unipersonal (SAU)

Sociedad Anónima Europea

UNIDAD DIDÁCTICA 4. SOCIEDADES ESPECIALES

Sociedad colectiva

Sociedad comanditaria simple o comanditaria por acciones

Comunidad de bienes

Sociedad civil

Agrupaciones de interés económico

Uniones temporales de empresas (UTE)

Instituciones de inversión colectiva y entidades de capital riesgo

- Instituciones de inversión colectiva

- Entidades de capital riesgo

Sociedades laborales

Fundaciones

Sociedades profesionales

Cooperativas

Sociedades Anónimas Deportivas

Otras

- Asociación de cuentas en participación

- Entidades de dinero electrónico

- Empresas de servicios de inversión

- Sociedades de garantía recíproca

- Sociedades anónimas cotizadas de inversión en el mercado inmobiliario

- Sociedades agrarias de transformación

Emprendedores

- Emprendedor de responsabilidad limitada

- Sociedad limitada de formación sucesiva

- Incentivos en materia fiscal y laboral

UNIDAD DIDÁCTICA 5. REGISTRO MERCANTIL

Aproximación al Registro Mercantil

Organización y funciones

- Organización

- Funciones

Principios de funcionamiento del Registro Mercantil

Registro mercantil territorial y central

UNIDAD DIDÁCTICA 6. DERECHO CONCURSAL

Declaración de Concurso

Legitimación para la declaración de Concurso

Solicitud de concurso

- Concurso voluntario

- Concurso necesario

Competencia judicial para conocer los concursos

Auto de declaración de concurso

Acumulación de concursos

Administración concursal

- Características de la administración concursal

- Composición de la administración concursal

- Nombramiento y aceptación de la administración concursal

- Ejercicio de la administración concursal

- Responsabilidad de la administración concursal

- Informe de la administración concursal

Efectos de la declaración de concurso sobre el deudor persona física

Efectos de la declaración de concurso sobre el deudor persona jurídica

Efectos de la declaración de concurso sobre los acreedores

Masa activa

Masa pasiva

Convenio concursal

Junta de acreedores

Aprobación judicial del convenio

Liquidación y pago a los acreedores

MÓDULO 2. REGISTRO MERCANTIL: RÉGIMEN JURÍDICO Y ORGANIZACIÓN

UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL REGISTRO MERCANTIL

Objeto

Funcionamiento y organización

Calificación y recursos

Publicidad de los actos

UNIDAD DIDÁCTICA 2. INSCRIPCIONES RELATIVAS AL EMPRESARIO INDIVIDUAL

Procedimiento de inscripción

Contabilidad de los empresarios

- Libro diario

- Libros registro de ventas/ingresos, de compras/gastos, de bienes de inversión y de provisión de fondos y suplidos

- Libro registro de facturas expedidas, Libro registro de facturas recibidas, Libro registro de bienes de inversión, Libro registro de determinadas operaciones intracomunitarias

Empresarios extranjeros

UNIDAD DIDÁCTICA 3. INSCRIPCIONES DE LAS SOCIEDADES

Las Sociedades en general

Las Sociedades Anónimas.

Las Sociedades de Responsabilidad Limitada

Las Sociedades Comanditarias

- Sociedad Comanditaria Simple

- Sociedad Comanditaria por acciones

De las Sociedades especiales

UNIDAD DIDÁCTICA 4. OTRAS FUNCIONES DEL REGISTRO MERCANTIL

Transformación, fusión y escisión de sociedades

Disolución y liquidación de sociedades

Nombramiento de expertos independientes y auditores de cuentas.

Depósito y publicidad de cuentas anuales

Registro Mercantil Central

MÓDULO 3. COMPLIANCE OFFICER

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA

Gobierno Corporativo

El Compliance en la empresa

Relación del compliance con otras áreas de la empresa

Compliance y Gobierno Corporativo

UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER

Funciones del Compliance Officer: Introducción

Estatuto y cualificación del Compliance Officer

- Estatuto del Compliance Officer

- La cualificación del Compliance Officer

El compliance officer dentro de la empresa

- Modelos de Compliance en la empresa

- Funciones del Compliance Officer en la empresa

La externalización del Compliance

Funciones Generales del Compliance officer

Responsabilidad del Compliance Officer

- Responsabilidad penal del Compliance Officer

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER

Formación y Asesoramiento

- Asesoramiento

- Formación

Novedades de servicios, productos y proyectos

Servicio comunicativo y sensibilización

- Comunicación

- Sensibilización

Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

- Detección

- Documentación

- Sistema Sancionador

UNIDAD DIDÁCTICA 4. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM

Beneficios para mi empresa del compliance program

Ámbito de actuación

Materias incluidas en un programa de cumplimiento

- Normativa del Sector Financiero

- Normativa del Sector Asegurador

- Normativa del Sector Farmacéutico

Objetivo del compliance program

UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE RIESGOS

Riesgo empresarial. Concepto general

Tipos de riesgos en la empresa

Identificación de los riesgos en la empresa

Estudio de los riesgos

Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa

Evaluación de los riesgos

UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES DE RIESGOS

Políticas y Procedimientos

Controles de Procesos

Controles de Organización

Código Ético

Cultura de Cumplimiento

UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA

Conceptos de Controles Internos

Realización de Controles e Implantación

Plan de Monitorización

Medidas de Control de acceso físicas y lógico

Otras medidas de control

UNIDAD DIDÁCTICA 8. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA

Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa

Implantar un canal de denuncias internas

- Cana de las denuncias: Características

- Personal implicado en un canal de denuncias y funciones

- Confidencialidad

Gestión de canal de denuncias internas

- Deberes y derechos de las partes

- Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas

- Riesgos por incumplimientos

Recepción y manejo de denuncias

Como tratar las denuncias

Investigación de una denuncia

UNIDAD DIDÁCTICA 9. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: CRITERIOS DE APLICACIÓN, ATENUACIÓN Y EXONERACIÓN

Introducción: Reformas tras las Leyes Orgánicas 5/2010 y 1/2015

Transmisión de la responsabilidad penal a las personas jurídicas

Artículo 319 del Código Penal

Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio “Ne bis in ídem”

La persona jurídica en la legislación penal

Imputación de responsabilidad a la persona jurídica

- Delito cometido por representantes o personas con capacidad de decisión, organización y control

- Delito cometido por un empleado

Delimitación de los delitos imputables a personas jurídicas

- Delitos imputables a personas jurídicas

Penas aplicables a las personas jurídicas

- Determinación de la pena

El procedimiento penal

- Tipos de procesos penales

UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)

Delito de tráfico ilegal de órganos

Delito de trata de seres humanos

Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores

Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos

Delitos de estafas y fraudes

Delitos de insolvencias punibles

Delitos de daños informáticos

UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)

Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores

Delitos de blanqueo de capitales

Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social

Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros

Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal

Delitos contra el medio ambiente

UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III)

Delitos Relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes

Delitos de tráfico de drogas

Delitos de falsedad en medios de pago

Delitos de cohecho

Delitos de tráfico de influencias

Delitos financiación del terrorismo

MÓDULO 4. RESPONSABILIDAD CIVIL EN EL ÁMBITO EMPRESARIAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. RESPONSABILIDAD CIVIL POR DAÑOS DE LOS EMPLEADOS

Responsabilidad Civil por daños: Introducción

Concepto y cuestiones generales