Máster online
Emagister S.L. (responsable) tratará tus datos personales con la finalidad de gestionar el envío de solicitudes de información y comunicaciones promocionales de formación con tu consentimiento. Ejerce tus derechos de acceso, supresión, rectificación, limitación, portabilidad y otros, según se indica en nuestra política de privacidad.
Objetivos
A lo largo de la formación, el alumno estudiará la naturaleza jurídica del compliance junto con sus funciones y responsabilidades dentro de una empresa. Una vez adquiridos estos conocimientos, el estudiante conocerá los posibles riesgos y las principales causas de criminalidad que puede sufrir empresa por parte de sus directivos y cómo detectarlos y actuar frente a ellos. Además, estudiará las sanciones penales y el sistema de penas que se impone contra las personas jurídicas, así como los distintos tipos de delitos, como los delitos relativos a la propiedad intelectual o industrial, los delitos de corrupción en los negocios o los delitos de blanqueo de capitales, entre otros. Por otro lado, también se estudiarán los delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social, así como las falsificaciones de moneda y de documentos o los fraudes. Una formación en compliance te preparará para ser el responsable penal de una empresa. Por este motivo, estudiarás la normativa vigente y el sistema penal que regula y sanciona delitos empresariales. También conocerás el código de buenas prácticas del compliance officer y los riesgos y problemas a los que se expone una compañía. Como responsable jurídico, te especializarás en privacidad y protección de datos, además del compliance program. Con este máster en compliance officer te convertirás en un controller jurídico conocedor de la LOPD y la RGPD para saber asesorar a las empresas en materia de delitos fiscales, blanqueo de dinero, evasión de impuestos y otros delitos.
A quién va dirigido
El Máster en Compliance Officer (Controller Jurídico) va dirigido a todas aquellas personas que deseen ampliar sus conocimientos sobre la responsabilidad penal y la criminalidad dentro de una empresa.
Requisitos
No se requiere ningún requisito previo.
Temario completo de este curso
INTRODUCCIÓN
MÓDULO 1. ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE OFFICER?
UNIIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO Y FUNCIONES
1. Diferencia entre el compliance officer y el organismo di vigilanza
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORÍGENES HISTORICOS
1. Surgimiento en Estados Unidos
2. Evolución internacional
3. Implantación en Europa
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS RECTORES
1. Principio de independencia
2. Principio de neutralidad
3. Principio de autonomía
4. Principio de integridad
UNIDAD DIDÁCTICA 4. CONFIGURACIÓN DE LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
Certificación obtenida
MÁSTER EN COMPLIANCE OFFICER (CONTROLLER JURÍDICO)
Una vez finalizados los estudios y superadas las pruebas de evaluación, el alumno
recibirá un diploma que certifica el “MÁSTER EN COMPLIANCE OFFICER
(CONTROLLER JURÍDICO)”, de FINTECH BUSINESS & MEDICAL SCHOOL, avalada
por nuestra condición de socios de la CECAP y AEEN, máximas instituciones españolas
en formación y de calidad.
Los diplomas, además, llevan el sello de Notario Europeo, que da fe de la validez de los
contenidos y autenticidad del título a nivel nacional e internacional.
El alumno tiene la opción de solicitar junto a su diploma un Carné Acreditativo de la
formación firmado y sellado por la escuela, válido para demostrar los contenidos
adquiridos.
Contenido formativo
MÓDULO 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL DEBER DE GARANTE
1. ¿De qué es garante la persona jurídica?
• Alcance del deber de garante
• Limitaciones
UNIDAD DIDÁCTICA 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES
1. Transformación de la posición jurídica
• Creación de un nuevo deber de garantía en el delegado
• Modificación del deber originario del delegante
2. Deber de garantía residual del empresario
UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE POSICIÓN DE GARANTE OCUPADA POR EL
COMPLIANCE OFFICER
1. Garante de protección
2. Garante de supervisión
• Diferencias entre los compliance officer con competencias ejecutivas y los que no
las tienen
UNIDAD DIDÁCTICA 4. REQUISITOS DE LA DELEGACIÓN DE COMPETENCIAS
1. Indelegabilidad de determinadas funciones
2. Delegaciones defectuosas
• Por idoneidad del delegado
• Por ausencia de autonomía
UNIDAD DIDÁCTICA 5. FORMALIZACIÓN DE LA DELEGACIÓN
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 3. SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (CMS)
UNIDAD DIDÁCTICA 1. DEFINICIÓN Y OBJETIVO
1. ¿Quién es el responsable de la gestión del cumplimiento?
2. Demacración de la organización y las medidas de cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 2. DISEÑO GENERAL DEL CMS
1. Cultura del compliance
2. Definición de objetivos
3. Establecimiento y análisis de riesgos
4. Acondicionamiento del programa de compliance
5. Organización del compliance
6. Monitoreo y mejora del compliance
7. Procedimientos de comunicación
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 4. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y BUEN GOBIERNO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA (RSC)
1. Principios básicos
2. Ámbitos de actuación
UNIDAD DIDÁCTICA 2. RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL (RSE)
1. Beneficios e implicaciones
2. Diferencias entre RSC y RSE
UNIDAD DIDÁCTICA 3. REPORTES ESG
1. Objetivos
2. Estándares de medición
UNIDAD DIDÁCTICA 4. MODELO DE GRC
1. Componentes del modelo
• Aprender
• Alinear
• Realizar
• Revisar
UNIDAD DIDÁCTICA 5. CÓDIGO DE GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES COTIZADAS
1. Características
• Voluntariedad
• Evaluación por el mercado
• Contenido y alcance del código de buen gobierno
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 5. CONTROL INTERNO EMPRESARIAL
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CONCEPTO
1. Objetivos
2. Principales fallos
3. Importancia del control interno empresarial
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ELEMENTOS DEL CONTROL INTERNO
1. Ambiente de control
2. Evaluación de riesgos
3. Información y comunicación
4. Plan de recuperación de desastres
5. Actividades de control
6. Supervisión y monitoreo
UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE CONTROL INTERNO
1. Control interno preventivo
2. Control interno de detección
3. Control interno correctivo
UNIDAD DIDÁCTICA 4. MODELOS DE CONTROL INTERNO DE REFERENCIA
1. Modelo COSO
2. Modelo COCO
3. Informe Cadbury
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 6. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
UNIDAD DIDÁCTICA 1. ¿QUÉ ES EL WHISTLEBLOWING?
1. Objetivos
2. Requisitos y características del canal de denuncias
UNIDAD DIDÁCTICA 2. PROTECCIÓN DEL DENUNCIANTE
1. Aspectos básicos relacionados con la privacidad
2. Ley 2/2023 del 20 de febrero
UNIDAD DIDÁCTICA 3. IMPLEMENTACIÓN
1. Establecer las vías de comunicación
2. Nombrar a un responsable
3. Elaborar el reglamento del canal de denuncias
4. Definir el proceso de tramitación de las denuncias
5. Llevar un registro de las denuncias recibidas
6. Nombrar un delegado de protección de datos (DPO)
7. Publicidad del canal
UNIDAD DIDÁCTICA 4. DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS (DPO)
1. Funciones
2. Nombramiento
• Requisitos
• Alta en la AEPD
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN
MÓDULO 7. NOCIONES BÁSICAS SOBRE DERECHO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. CARACTERIZACIÓN
1. Tipos de derecho
• Derecho objetivo y derecho subjetivo
• Ramas jurídicas
UNIDAD DIDÁCTICA 2. ORDENAMIENTO JURÍDICO
1. Ordenamiento jurídico español
• Constitución
• Leyes orgánicas
• Leyes y normas con rango de ley
• Reglamentos
• Costumbre
• Principios generales del derecho
• Normas de derecho europeo
• Normas internacionales
• Papel de la jurisprudencia
2. Instituciones productoras del derecho
RESUMEN
AUTOEVALUACIÓN