MÓDULO 1. COMPLIANCE UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCION AL COMPLIANCE Introducción Concepto de Compliance Objetivos principales del Compliance Alcance del Compliance Ventajas e inconvenientes del Compliance UNIDAD DIDÁCTICA 2. COMPLIANCE EN LA EMPRESA Gobierno Corporativo ¿Debemos implantar el Compliance en la empresa? Relacion entre el Compliance y otras áreas de la empresa Compliance y Gobierno Corporativo UNIDAD DIDÁCTICA 3. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER Introducción Estatuto y cualificación del Compliance Officer El Compliance Officer dentro de la empresa La externalización del Compliance Funciones generales del Compliance Officer Responsabilidad del Compliance Officer UNIDAD DIDÁCTICA 4. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER Asesoramiento y formación Novedades en productos, servicios y proyectos Servicio comunicativo y sensibilización Resolución práctica de incidencias e incumplimientos UNIDAD DIDÁCTICA 5. LOCALIZACIÓN DE DEFICIENCIAS El mapa de riesgos Relación entre localización de deficiencias y plan de monitorización Indicadores de riesgo Reclamaciones de los stakeholders El whistleblowing Aproximación a la investigación interna UNIDAD DIDÁCTICA 6. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM Beneficios para mi empresa Ámbito de actuación Materias incluidas dentro de un Programa de Cumplimiento Normativo Objetivo final del Compliance Program UNIDAD DIDÁCTICA 7. EVALUACIÓN DE RIESGOS Concepto general de riesgo empresarial Tipos de riesgos en la empresa Identificación de los riesgos en la empresa Estudio de los riesgos Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa Evaluación de los riesgos UNIDAD DIDÁCTICA 8. CONTROLES DE RIESGOS Políticas y Procedimientos Controles de Procesos Controles de Organización Código Ético Cultura de Cumplimiento UNIDAD DIDÁCTICA 9. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA Concepto de Control Interno Realización de Controles e Implantación Plan de Monitorización Medidas de Control de acceso físicas y lógico Otras medidas de control UNIDAD DIDÁCTICA 10. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA Necesidad de insertar un canal de denuncias en la empresa Denuncias internas: Implantación Gestión de canal de denuncias internas Recepción y manejo de denuncias ¿Qué trato se le da a una denuncia? Investigación de una denuncia UNIDAD DIDÁCTICA 11. ISO 37301 Aproximación a la Norma ISO 37301 Aspectos fundamentales de la Norma ISO 37301 Contexto de la organización Liderazgo Planificación Apoyo Operaciones Evaluación del desempeño Mejora continua UNIDAD DIDÁCTICA 12. MARCO LEGISLATIVO PENAL El Código Penal tras la LO 5/2010 y la LO 1/2015 Artículo 31 bis del Código Penal Delitos y penas de las personas jurídicas Procedimiento Penal Circular 1/2016 de la Fiscalía UNIDAD DIDÁCTICA 13. TRANSMISIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL A LAS PERSONAS JURÍDICAS Introducción Responsabilidad derivada de los cargos de la entidad Responsabilidad derivada de la actuación de los trabajadores ¿Ne bis in ídem? UNIDAD DIDÁCTICA 14. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I) Delito de tráfico ilegal de órganos Delito de trata de seres humanos Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos Delitos de estafas y fraudes Delitos de insolvencias punibles Delitos de daños informáticos Ejercicio resuelto Jurisprudencia comentada UNIDAD DIDÁCTICA 15. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II) Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores Delitos de blanqueo de capitales Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal Delitos contra el medio ambiente Ejercicio resuelto Jurisprudencia UNIDAD DIDÁCTICA 16. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III) Delitos relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes Delitos de tráfico de drogas Delitos de falsedad en medios de pago Delitos de cohecho Delitos de tráfico de influencias Delitos financiación del terrorismo MÓDULO 2. DOMINIO 1. NORMATIVA GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS UNIDAD DIDÁCTICA 1. PROTECCIÓN DE DATOS: CONTEXTO NORMATIVO Normativa General de Protección de Datos Privacidad y protección de datos en el panorama internacional La Protección de Datos en Europa La Protección de Datos en España Estándares y buenas prácticas UNIDAD DIDÁCTICA 2. REGLAMENTO EUROPEO DE PROTECCIÓN DE DATOS (RGPD). FUNDAMENTOS El Reglamento UE 2016/679 Ámbito de aplicación del RGPD Definiciones Sujetos obligados Ejercicio Resuelto Ámbito de Aplicación UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIÓN DE DATOS El binomio derecho/deber en la protección de datos Licitud del tratamiento de los datos Lealtad y transparencia Finalidad del tratamiento de los datos: la limitación Minimización de datos Exactitud y Conservación de los datos personales UNIDAD DIDÁCTICA 4. LEGITIMACIÓN PARA EL TRATAMIENTO DE LOS DATOS PERSONALES EN EL RGPD El consentimiento del interesado en la protección de datos personales El consentimiento: otorgamiento y revocación El consentimiento informado: finalidad, transparencia, conservación, información y deber de comunicación al interesado Eliminación del Consentimiento tácito en el RGPD Consentimiento de los niños Categorías especiales de datos Datos relativos a infracciones y condenas penales Tratamiento que no requiere identificación Bases jurídicas distintas del consentimiento