Compliance officer
Introducción

Módulo 1. ¿qué es el compliance officer?

Unidad didáctica 1. Concepto y funciones

Unidad didáctica 2. Orígenes historicos

Unidad didáctica 3. Principios rectores

Unidad didáctica 4. Configuración de la figura del
Compliance officer

Módulo 2. Delegación de funciones y competencias
Unidad didáctica 1. El deber de garante

Unidad didáctica 2. Delegación de funciones

Unidad didáctica 3. Tipos de posición de garante ocupada por el compliance officer

Unidad didáctica 4. Requisitos de la delegación de
Competencias

Módulo 3. Sistema de gestión de cumplimiento (cms)
Unidad didáctica 1. Definición y objetivo

Unidad didáctica 2. Diseño general del cms

Módulo 4. Responsabilidad social corporativa y buen
Gobierno
Unidad didáctica 1. Responsabilidad social corporativa (rsc)

Unidad didáctica 2. Responsabilidad social empresarial (rse)

Unidad didáctica 3. Reportes esg

Unidad didáctica 4. Modelo de grc

Unidad didáctica 5. Código de gobierno para las sociedades cotizadas

Módulo 5. Control interno empresarial
Unidad didáctica 1. Concepto

Unidad didáctica 2. Elementos del control interno

Unidad didáctica 3. Tipos de control interno

Unidad didáctica 4. Modelos de control interno de
Referencia

Módulo 6. Investigaciones y denuncias dentro de la
Empresa
Unidad didáctica 1. ¿qué es el whistleblowing?

Unidad didáctica 2. Protección del denunciante

Unidad didáctica 3. Implementación

Unidad didáctica 4. Delegado de protección de datos (dpo)

Módulo 7. Nociones básicas sobre derecho
Unidad didáctica 1. Caracterización

Unidad didáctica 2. Ordenamiento jurídico

Módulo 8. Fundamentos del derecho penal
Unidad didáctica 1. Concepto

Unidad didáctica 2. Estructura básica del código penal
Español

Unidad didáctica 3. Principios del derecho penal

Módulo 9. Introducción a la teoría jurídica del delito
Unidad didáctica 1. Aproximación conceptual
Unidad didáctica 2. Teoría del delito
Unidad didáctica 3. Clasificación de los delitos

Módulo 10. Responsabilidad penal de las peersonas
Jurídicas
Unidad didáctica 1. Concepto de persona jurídica

Unidad didáctica 2. Aspectos básicos de la regulación en españa

Módulo 11. Responsabilidad penal en delitos de comisión
Por omisión
Unidad didáctica 1. Distinción entre acción y omisión

Unidad didáctica 2. Delitos omisivos

Unidad didáctica 3. Omisión, comisión y comisión por omision

Unidad didáctica 4. Teoria de las funciones de kaufmann

Módulo 12. Responsabilidad penal del compliance
Officer
Unidad didáctica 1. Deberes de actuación y evitación
Unidad didáctica 2. Intervención en el delito
Unidad didáctica 3. Imputación objetiva

Unidad didáctica 4. Imputación subjetiva

Módulo 13. Responsabilidad penal de los miembros del
órgano colegiado de cumplimiento
Unidad didáctica 1. Compité de compilance

Unidad didáctica 2. Principios de imputación

Unidad didáctica 3. Significación jurídico-penal de
Votaciones en el comité de compilance

Módulo 14. Extinción de la responsabilidad penal
Unidad didáctica 1. Concepto

Unidad didáctica 2. Cancelación de antecedentes

Unidad didáctica 3. Extinción de la responsabilidad de las
Personas jurídicas

Módulo 15. Fundamentos de la responsabilidad civil
Unidad didáctica 1. Concepto

Unidad didáctica 2. Fuentes de derecho civil

Unidad didáctica 3. Capacidad de la persona y derecho de
Familia

Unidad didáctica 4. Concepto de propiedad

Módulo 16. Responsabilidad civil del compliance officer
Unidad didáctica 1. Relación juridica como determinante de responsabilidad civil
Unidad didáctica 2. Supuestos fronterizos en la relación
Del compliance

Unidad didáctica 3. Tipos de responsabilidad civil del
Compliance officer

Unidad didáctica 4. Exoneración de la responsabilidad civil del compliance officer

Módulo 17. Casos prácticos de responsabilidad del
Compliance officer
Unidad didáctica 1. Diseño insuficiente del cms y/o la
Actividad preventiva
Unidad didáctica 2. Negligencias en el control y vigilancia
De las medidas de prevención de delitos

Unidad didáctica 3. Falta de reporte de información al
órgano correspondiente
Unidad didáctica 4. Toleracia de incumplimientos
Unidad didáctica 5. No evitación de la actuación delictiva