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Compliance Officer (Controller Jurídico)

Compliance Officer (Controller Jurídico)

Estrategias de Formación Iniciativas Empresariales

Curso online


600
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Duración : 2 Meses

Para conocer, prevenir y gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento de la normativa que afecta a la empresa y a sus directivos.

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Objetivos

- Cuáles son los distintos ámbitos de la actividad empresarial en los que existe un riesgo de incurrir en responsabilidad: laboral, fiscal, medioambiental, etc. - Qué sujetos dentro de la empresa - al margen del propio administrador - pueden verse afectados por el régimen de responsabilidad de los administradores. - Cuáles son los deberes básicos de los administradores, sus límites y excepciones, así como los comportamientos concretos que éstos deben adoptar o evitar para cumplir con dichos deberes. - Qué requisitos deben concurrir para que se pueda considerar que un administrador debe responder de los daños causados a terceros (incluida la sociedad que gestiona) y cómo exonerarse. - Cuáles son los grupos de casos típicos en la práctica que dan lugar a una acción de reclamación por daños contra los administradores (acción social y acción individual de responsabilidad). - En qué supuestos debe el administrador responder personalmente de las deudas de la sociedad y qué medidas debe adoptar para evitar incurrir en la llamada "responsabilidad por deudas sociales". - En qué supuestos debe responder penalmente el administrador de una sociedad por delitos cometidos en el seno de la empresa; cuáles son los principales delitos tipificados en el Código Penal y las sanciones aplicables. - Cómo diseñar, implementar y supervisar un Programa de Prevención de Comportamientos Delictivos en el seno de la empresa. Cuáles son sus beneficios y riesgos. - Cuáles son las funciones y responsabilidades del "Compliance Officer". - Qué mecanismos o medidas podrían implantarse para mitigar los riesgos derivados de la función de administrador (al margen del Programa de Prevención de Comportamientos Delictivos). - Qué metodología seguir para elaborar un Código de Conducta y otras políticas internas y cómo gestionar un sistema de cumplimiento normativo en la empresa.

A quién va dirigido

Directores Financieros, Generales, Asesores y, en general, a cualquier directivo con responsabilidades en la dirección de la empresa.

Temario completo de este curso

MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN. ÁMBITOS DE LA RESPONSABILIDAD. ADMINISTRADORES RESPONSABLES1.1. Introducción1.2. Los distintos ámbitos de la responsabilidad de los administradores1.3. Administradores responsables
MÓDULO 2. DEBERES Y FACULTADES DE LOS ADMINISTRADORES2.1. Introducción2.2. Los deberes de los administradores2.3. Facultades de los administradores para el ejercicio del cargo2.4. Sanciones
MÓDULO 3. LA RESPONSABILIDAD POR DAÑOS3.1. Introducción3.2. Régimen de la responsabilidad por daños3.3. Las acciones de responsabilidad por daños
MÓDULO 4. RESPONSABILIDAD POR DEUDAS SOCIALES4.1. Introducción4.2. Responsabilidad por no disolver la sociedad4.3. La Responsabilidad Concursal
MÓDULO 5. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS Y SUS ADMINISTRADORES5.1. Introducción5.2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas5.3. La responsabilidad penal de los administradores
MÓDULO 6. LOS PROGRAMAS DE PREVENCIÓN DE COMPORTAMIENTOS DELICTIVOS6.1. Introducción6.2. El debido control6.3. Modelos de prevención de comportamientos delictivos - Programas de cumplimiento normativo
MÓDULO 7. MECANISMOS PARA MITIGAR LA RESPONSABILIDAD7.1. Introducción7.2. Mecanismos de control y medidas preventivas
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