CONTENIDO FORMATIVO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE
1. Código de buenas prácticas
2. Naturaleza jurídica del compliance
3. Exigibilidad de los códigos de conducta

• El código de conducta
• Obligaciones de los directivos y empleados en la aplicación del código de conducta

UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
4. Criminalidad dentro de la empresa

• Posibles riesgos de una empresa
• Causas de la criminalidad de los directivos contra la propia empresa

5. La persona jurídica en el código penal español
6. Sanciones penales contra persona jurídicas

• Delitos
• Sistema de penas

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
7. El Compliance Officer
8. Funciones y responsabilidades
9. Órgano personal vs órgano colegiado
10. La externalización del compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 4. PRIVACIDAD Y PROTECCIÓN DE DATOS
11. Introducción a la protección de datos

• Normativa reguladora
• La Agencia Española de Protección de Datos

12. Principios que rigen la protección de datos de carácter personal

• Principio de calidad de los datos
• Deber de información al afectado en la recogida de datos personales
• Consentimiento del afectado
• Deber de secreto
• Cesión o comunicación de datos

13. Seguridad de los datos
14. Los códigos tipo
15. Régimen sancionador

UNIDAD DIDÁCTICA 5. ISO 19600. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
16. La norma ISO 19600

• Ventajas de la implantación de la ISO 19600 en la empresa
• Compatibilidad con otras normas similares

17. Introducción al contenido de la UNE-ISO 19600
18. Directrices principales para implantar un sistema de gestión de compliance
19. Recomendaciones para la gestión de políticas de compliance

UNIDAD DIDÁCTICA 6. PREVENCIÓN DEL DELITO EMPRESARIAL

20. Estrategias de prevención del delito en la empresa

• Cuestiones relevantes de los programas de compliance

21. Los sistemas de denuncia o sistemas Whistleblowing
22. Los comités de auditoría y control interno
23. Programas de prevención de delitos penales

UNIDAD DIDÁCTICA 7. COMPONENTES DE UN PROGRAMA DE COMPLIANCE
24. Aspectos esenciales
25. Mapa de riesgos

• El proceso de desarrollo del mapa
• Áreas de riesgo a tener en cuenta

26. Cuadro de mando y plan de acción

UNIDAD DIDÁCTICA 8. DELITOS EMPRESARIALES Y PENAS CORRESPONDIENTES (I)
27. Introducción a los delitos empresariales
28. Estafas
29. Insolvencias punibles
30. Delitos relativos a la propiedad intelectual
31. Delitos relativos a la propiedad industrial
32. Delitos relativos al mercado y los consumidores
33. Delitos de corrupción en los negocios
34. De la recaptación y el blanqueo de capitales

UNIDAD DIDÁCTICA 9. DELITOS EMPRESARIALES Y PENAS CORRESPONDIENTES (II)
35. Delitos contra la Hacienda Pública y contra la Seguridad Social
36. De la falsificación de moneda y efectos timbrados
37. De las falsedades documentales
38. Cohecho
39. Fraudes y exacciones legales