MÓDULO 1. CULTURA DE COMPLIANCE. COMPLIANCE Y EMPRESA

1. Introducción.
2. ¿Qué es el Compliance?
3. Tipos de Compliance.
4. Marcos de referencia internacionales en cumplimiento.
5. ¿Qué es la cultura de cumplimiento y qué principios deben darse para promoverla en las organizaciones?
6. La función del Compliance en las empresas.
7. Referencias.

MÓDULO 2. SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE – CMS

1. Introducción.
2. Concepto de CMS – Compliance Management Systems.
3. Política de cumplimiento y CMS (ISO 37301).
4. Estructuras orgánicas de cumplimiento (ISO 37301).
5. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso.
6. Norma ISO 37001 sobre anti-bribery management systems (ABMS).
7. Canal Ético.
8. Relación de la Función de Cumplimiento y la de Auditoría Interna.

MÓDULO 3. MARCOS DE REFERENCIA INTERNACIONALES EN LA GESTIÓN DE RIESGOS

1. Introducción.
2. COSO como referencia internacional en la Gestión de Riesgos.
3. Government, Risk and Compliance como referencia internacional en la Gestión de Riesgos.
4. Modelo de las tres líneas de defensa como referencia internacional en la Gestión de Riesgos.
5. ¿Cómo realizar un Análisis de Riesgos?

MÓDULO 4. COMPLIANCE PENAL

1. Contexto actual.
2. Evolución legislativa.
3. Nuevo régimen de responsabilidad penal de las empresas: art. 31 bis.
4. Requisitos para la aplicación del eximente/atenuante de responsabilidad penal.
5. Penas y criterios para el cálculo de los importes de las multas.
6. Requisitos y contenido de los modelos de prevención de delitos.
7. Criterios de la Fiscalía General del Estado. Circular 1/2016.
8. Criterios jurisprudenciales.
9. Análisis de riesgos penales.
10. El código ético, la política anticorrupción y la política de regalos.
11. Protocolos de actuación en caso de denuncia: fase pre-procesal y fase procesal.
12. Planes de difusión, formación y comunicación.
13. Recursos adecuados para la prevención penal.
14. Sistema disciplinario.
15. Estructura interna de cumplimiento.
16. Órgano de cumplimiento penal.
17. Sistemas de revisión, actualización y auditoría periódica (check list de auditoría).
18. El Compliance penal en la empresa familiar.
19. El Compliance y los proveedores.
20. Introducción a la norma UNE 19601.
21. ¿Qué es un sistema de gestión de Compliance penal según la UNE 19601?
22. Principales características de la UNE 19601.
23. UNE ISO 19601 sistema de gestión de Compliance penal. Requisitos con orientación para su uso.
Trabajo fin de curso PENAL

MÓDULO 5. NORMATIVA GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS

1. Contexto Normativo.
2. Fundamentos.
3. Principios.
4. Legitimación.
5. Derechos de los individuos.
6. Medidas de cumplimiento.
7. Responsabilidad proactiva.
8. Delegados de Protección de Datos (DPD, DPO o Data Privacy Officer).
9. Transferencias internacionales de datos.
10. Las Autoridades de Control.
11. Directrices de interpretación del RGPD.
12. Normativas sectoriales afectadas por la protección de datos.
13. Normativa española con implicaciones en protección de datos.
14. Normativa europea con implicaciones en protección de datos.
15. Cómo prevenir el impacto económico y reputacional. Análisis de casos reales: Facebook, Ashley Madison y Yahoo.
16. Riesgos y Controles en este ámbito.
17. Documentación complementaria.
18. Análisis y gestión de riesgos de los tratamientos de datos personales.
19. Metodologías de análisis y gestión de riesgos.
20. Programa de cumplimiento de Protección de Datos y Seguridad en una organización.
21. Seguridad de la información.
22. Evaluación de Impacto de Protección de Datos “EIPD”.
Trabajo fin de curso PROTECCION DE DATOS.