Módulo 1. Introducción al Compliance.

• Aproximación al Compliance Penal Vs. Compliance Extrapenal.
• Mapa conceptual relativo al Compliance.
• Modelo COSO.
• Regulación del Compliance a nivel internacional y nacional.
• Las Normas UNE-ISO 19600 y UNE-ISO 37001.
• La ética empresarial y el Código Ético. La cultura preventiva. Concienciación y awareness en Compliance.

Módulo 2. Aspectos básicos introductorios del Derecho Procesal y del Derecho Penal.

• Regulación de la persona jurídica en la Ley de Enjuiciamiento Criminal y responsabilidad penal de la persona jurídica ex art. 31 bis CP.
• Los delitos de la empresa Vs. los delitos en la empresa.
• Los planes de cumplimiento como instrumento para la exoneración o atenuación de la responsabilidad penal de la persona jurídica.
• La figura y responsabilidad penal del Administrador. Distribución de responsabilidades penales de administradores y posibilidades de exoneración.
• Las Circulares de la Fiscalía General del Estado en materia de Compliance.
• La Jurisprudencia penal en materia de Compliance.

Módulo 3. Compliance Penal. La prevención de riesgos penales y extrapenales.

• El mapa de riesgos.
• Identificación de los procesos de la organización en los que puedan residir riesgos.
• Identificación de riesgos que puedan afectar a la organización.
• Evaluación de los riesgos identificados. Control y verificación de los riesgos.
• Perfil, orientación y conocimientos del profesional: ¿quién puede llevar a cabo con éxito la identificación de riesgos y la confección de un mapa de riesgos?
• Riesgos “extrapenales” asociados a la falta de ejecución de un programa de cumplimiento. Especial referencia al riesgo reputacional y de mercado.

Módulo 4. Empresa y Compliance.

• Compliance penal “ad intra”: transparencia y buen gobierno.
• La protección de datos en las empresas. El uso adecuado de los medios tecnológicos y materiales en las empresas. Seguridad de la información.
• Los secretos de empresa y la protección de los negocios.
• La protección de los trabajadores. La evitación de situaciones discriminatorias en el contexto laboral.
• Auditorías internas/ externas. Políticas de seguridad y medioambientales.
• Compliance penal “ad extra”: el soborno y la corrupción; el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo; procedimientos de diligencia debida y prevención de conflictos de intereses; la protección al consumidor; procesos de “Due Diligence” penal.

Módulo 5. El programa de cumplimiento.

• Elementos esenciales del programa de cumplimiento. El canal de comunicación del programa a los trabajadores. Metodología de implantación.
• La importancia de la actividad, funcionamiento unidades de negocio y organigrama de la empresa en la generación de un programa de cumplimiento. Gestión de recursos financieros.
• Definición de protocolos y procedimientos para la toma de decisiones en la organización.
• El canal de denuncias y las garantías de los denunciantes. Problemática específica para el adecuado funcionamiento de políticas de “Whistleblowing”: Normativas y códigos, aspectos clave y validez del material probatorio.
• Los procedimientos de investigación interna y externa. Medidas disciplinarias e incentivos.
• Procedimiento para la custodia y gestión de evidencias y otros documentos que forman parte del programa de cumplimiento. Formación y concienciación.

Módulo 6. El Órgano de Control y el Oficial de Cumplimiento o “Compliance Officer”.

• Órganos de control, seguimiento y supervisión del programa de cumplimiento. Primera, segunda y tercera línea de defensa.
• Organización, adecuación y estructura del Órgano de Control: externo/interno, unipersonal/colegiado. Asesores externos.
• Perfil y preparación profesional del Oficial de Cumplimiento. Habilidades y cualidades. La independencia del Oficial de Cumplimiento.
• Funciones del Órgano de control y del Oficial de Cumplimiento. Recursos humanos, financieros, materiales y técnicos.
• Revisión periódica y adaptación del programa de cumplimiento. Procesos de monitorización de controles.
• Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento y su vinculación con el Consejo de Administración.