1. LAS OPERACIONES DE UNA ENTIDAD DE CRÉDITO

1.1 Clasificación de operaciones

1.2 Formalización y documentación de operaciones

2. OPERACIONES DE ACTIVO

2.1. Créditos y préstamos sin garantía

2.2 Operaciones con garantía hipotecaria

2.3 Descuento y factoring

2.4 Avales

3. OPERACIONES DE PASIVO

3.1 Depósitos a la vista. Cuentas corrientes y de ahorros

3.2 Depósitos a plazo

3.3 Emisiones de títulos

4. OPERACIONES DE COLOCACIÓN DE PRODUCTOS NO BANCARIOS

4.1 Operaciones de seguros

4.2 Operaciones de colocación de títulos ajenos

4.3 Operaciones de colocación de vehículos de inversión

5. LA FORMALIZACIÓN DE OPERACIONES

5.1 Archivo documental

5.2 Registros físicos y digitales

5.3 El cumplimiento normativo interno y externo

6. EL SEGUIMIENTO DE LAS OPERACIONES

6.1 Controles rutinarios y automáticos

6.2 Los sistemas de alarmas

6.3 La reevaluación de las operaciones