1. ADMINISTRACIÓN Y OPERACIONES
1.1. Las operaciones de una entidad de crédito
1.2. Clasificación de operaciones
1.3. Formalización y documentación de operaciones
2. OPERACIONES DE ACTIVO
2.1. Créditos y préstamos sin garantía
2.2. Operaciones con garantía hipotecaria
2.3. Descuento y factoring
2.4. Avales
3. OPERACIONES DE PASIVO
3.1. Depósitos a la vista. Cuentas corrientes y de ahorros
3.2. Depósitos a plazo
3.3. Emisiones de títulos
4. OPERACIONES DE COLOCACIÓN DE PRODUCTOS NO BANCARIOS
4.1. Operaciones de seguros
4.2. Operaciones de colocación de títulos ajenos
4.3. Operaciones de colocación de vehículos de inversión
5. LA FORMALIZACIÓN DE OPERACIONES
5.1. Archivo documental
5.2. Registros físicos y digitales
5.3. El cumplimiento normativo interno y externo
6. EL SEGUIMIENTO DE LAS OPERACIONES
6.1. Controles rutinarios y automáticos
6.2. Los sistemas de alarmas
6.3. La reevaluación de las operaciones
7. AUDITORÍA INTERNA DE ENTIDADES DE CRÉDITO. NIVEL I
7.1. Introducción. La función de auditoría interna
7.1.2. Diferencia entre auditoría interna y auditoría externa.
7.1.3. La regulación de la auditoría externa
7.1.4. La regulación de la auditoría interna
7.2. LA ORGANIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA EN UNA ENTIDAD DE DEPÓSITO
7.2.1. Ubicación del departamento dentro de la organización
7.2.2. Director de auditoría
7.2.3. Auditoría a distancia
7.2.4. Auditoría de oficinas
7.2.5. Auditoría Informática
7.2.6. Auditoría de servicios centrales
8. OPERACIONES DE UNA SUCURSAL
8.1. Operaciones de activo
8.2. Operaciones de pasivo
8.3. Operaciones fuera del balance bancario
8.4. Controles de las operaciones de una sucursal
8.4.1. Control de las operaciones de activo
8.4.2. Control de las operaciones de pasivo
8.4.3. Control de las operaciones de fuera de balance
8.4.4. Cumplimiento de la normativa interna
9. EL CUMPLIMIENTO NORMATIVO EXTERNO EN LAS SUCURSALES
9.1. Introducción
9.2. Normativa sobre blanqueo de capitales
9.3. Normativa de protección a la clientela
9.4. Otra normativa
10. LAS OPERACIONES DE LOS DEPARTAMENTOS CENTRALES
10.1. Departamentos de negocio
10.2. Centros de coste
11. LA INTERVENCIÓN GENERAL DENTRO DE UNA ENTIDAD DE CRÉDITO
11.1. Funciones de la intervención general
11.1.1. El cumplimiento normativo externo e interno
11.2. La normativa externa (I)
11.2.1. Normativa contable
11.2.2. Normativa sobre recursos propios. Acuerdos de Basilea
11.2.3. Normativa sobre prevención y blanqueo de capitales
11.3. La normativa externa (II)
11.3.1. Normativa sobre protección a la clientela
11.3.2. Normativa laboral
11.3.3. Normativa medioambiental
11.3.4. Otras obligaciones
11.4. La normativa interna (I)
11.4.1. El control del riesgo financiero
11.4.2. El control de la liquidez
11.4.3. El control de los riesgos legales
11.5. La normativa interna (II)
11.5.1. La función informativa interna
11.5.2. El flujo y control de la información interna
11.5.3. El cumplimiento de la normativa interna
11.6. La auditoría interna como herramienta de la intervención general
11.6.1. La información para la Intervención General
11.6.2. El control de la institución desde la alta dirección
12. GESTIÓN COMERCIAL Y MARKETING EN ENTIDADES FINANCIERAS
12.1. Introducción al marketing financiero
12.1.1. Las 5 Pes del marketing financiero.
12.1.2. Estructura y medios de Marketing.
12.1.3. Diferencia entre marketing y venta.
12.2. La entidad financiera y su entorno
12.2.1. Conocimiento del Entorno competitivo a través de la Investigación de mercado.
12.2.2. Innovación.
12.2.3. Impacto tecnológico.
12.3. Análisis del cliente de la entidad financiera
12.3.1. Conocimiento del Cliente a través de la Investigación de mercado.
12.3.1.1 Análisis Cuantitativo y Cualitativo
12.3.1.2. Metodologías
12.3.1.3. Tipología de clientelas.
12.3.2. Segmentación del mercado.
12.3.3. Posicionamiento de la entidad.
12.3.4. Captación y fidelización de clientes.
13. OFERTA FINANCIERA
13.1. El producto y la oferta financiera
13.1.1. Clasificación de productos y servicios
13.1.2. Innovación
13.1.3. Calidad en el servicio
13.2. El precio de la oferta financiera
13.2.1. El Precio como elemento diferenciador
13.2.2. Estrategias de precio
13.3. La distribución de la oferta financiera
13.3.1. Tipología de canales de distribución
13.3.2. Estrategias de distribución
13.3.3. El papel de la sucursal en la estrategia de distribución
13.4. La venta de los servicios financieros
13.4.1. Comunicación con el cliente
13.4.2. Personalización
13.4.3. Medios de apoyo
13.4.4. Técnicas de venta
13.5. La comunicación de la entidad financiera
13.5.1. Instrumentos de comunicación financiera
13.5.2. Publicidad Financiera
13.5.3. Riesgo reputacional
13.5.4. Desarrollo de acciones promocionales