Tema 01: Conceptos básicos

• Terminología y concepto de blanqueo de capitales
• Terminología y concepto de financiación del terrorismo
• Evolución del blanqueo de capitales
• Fases del blanqueo de capitales

Tema 02: Normativa española

• Antecedentes normativos
• Presentación de la Ley 10/2010
• Sujetos obligados
• Diligencia debida
• Comunicación de operaciones sospechosas
• Medios de pago
• Casos especiales-Infracciones y sanciones

Tema 03: Normativa internacional

• Lucha internacional contra el blanqueo de capital
• Comité de Basilea
• Convención de Viena
• Grupo Egmont
• Convención de Palermo
• Normativa de la UE

Tema 04: Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera

Internacional

• De los inicios a las recomendaciones actuales
• Las recomendaciones contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo

Tema 05: Métodos de prevención

• Evaluación del riesgo de blanqueo de capitales, enfoque basado en el riesgo (RBA)
• Políticas “Conozca a su cliente”
• Aplicaciones sectoriales
• Medidas contra la financiación del terrorismo

Tema 06: Control interno en la prevención del blanqueo de capitales

• Medidas de control interno
• Examen anual por parte de un experto externo
• Formación de empleados
• Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes
• Sucursales y filiales en terceros países
• Intercambio de información entre sujetos obligados y ficheros centralizados en prevención del fraude
• Modelo de manual interno de prevención del blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo

Tema 07: Organismo de regulación y supervisión

• Unidades de Inteligencia Financiera
• Comisión de prevención del blanqueo de capitales e infracciones monetarias
• Secretaría de la Comisión de prevención del blanqueo de capitales e infracciones monetarias
• Servicio Ejecutivo de la Comisión de prevención del blanqueo de capitales e infracciones monetarias

Tema 08: Introducción a la prevención del blanqueo de capitales

• Introducción.
• Terminología y concepto del blanqueo de capitales.
• Terminología y concepto de la financiación del terrorismo.
• Origen de la ley.
• Actividades consideradas blanqueo de capitales.
• Fases del blanqueo de capitales.

Tema 09: Sujetos obligados

• Introducción.
• Sujetos obligados.

Tema 10: Régimen de obligaciones

• Introducción.
• Medidas normales.
• Medidas simplificadas.
• Medidas reforzadas.

Tema 11: Comunicación de operaciones

• Introducción.
• Comunicación por indicio.
• Comunicación sistemática.
• Declaración de entidades de crédito.
• Colaboración y conservación de documentos.

Tema 12: Control interno

• Introducción.
• Medidas de control interno.
• Órganos centralizados de prevención.
• Examen por experto externo.
• Formación de empleados.
• Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes.
• Protección de datos de carácter personal.

Tema 13: Casos especiales

• Introducción.
• Comercio de bienes.
• Fundaciones y asociaciones.
• Entidades gestoras colaboradoras.
• Envío de dinero.
• Obligación de declarar.

Tema 14: Infracciones y sanciones

• Introducción.
• Infracciones muy graves.
• Infracciones graves.
• Infracciones leves.

Tema 15: La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales y el Servicio Ejecutivo

• Introducción.
• La comisión de prevención del blanqueo de capitales e infracciones monetarias.
• Secretaría de la comisión de prevención del blanqueo de capitales e infracciones monetarias.
• El servicio ejecutivo de la comisión.
• Trabajo final / Examen final.