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Examen de Certificación CNBV

Examen de Certificación CNBV

Colegio de Contadores Públicos de México

Curso a distancia


2001-3000 €

Duración : 5 Días

La CNBV exige que los oficiales de cumplimiento y los auditores internos y externos de las entidades del sector financiero cuenten obligatoriamente con una certificación en materia de PLD para poder desarrollar sus funciones.

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Temario completo de este curso

  • Conceptos básicos y organismos internacionales
    a. Lavado de Dinero (LD)
    - Concepto y etapas
    - Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional
    b. Financiamiento al Terrorismo (FT)
    - Concepto
    - Convenio Internacional para la represión de la financiación del terrorismo
    c. Organismos y foros internacionales en materia de prevención del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (PLD/FT)
    - Comité de Basilea
    - Grupo Egmont
    - Grupo Wolfsberg
    - Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y sus resoluciones 1267 y 1373
    - Grupo de Acción Financiera
    - Las 40 recomendaciones (con actualización relacionada con activos virtuales)
    - Evaluación mutua a México
  • Marco jurídico nacional
    a. Código Penal Federal
    b. Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y su Reglamento
    - Actividades vulnerables y sus obligaciones
    - Disposiciones de carácter general y obligaciones
    - Visitas SAT y actividades vulnerables
    - Sanciones
    c. Obligaciones en el Sistema Financiero
    - Disposiciones de carácter general en materia de PLD/FT
    - Debida diligencia del cliente y usuarios
    - Reportes
    - Restricciones de dólares en efectivo
    - Estructuras internas
    - Capacitación y difusión
    - Sistemas automatizados
    - Reserva y confidencialidad
    - Selección del personal
    - Conservación de la información
    - Manual de cumplimiento
    - Lista de personas bloqueadas
    d. Autoridades nacionales
    - Autoridades en materia de prevención, regulación y detección del LD/FT
    - Autoridades en materia de combate al LD/FT
  • Auditoría y supervisión en prevención lavado de dinero y combate al financiamiento al terrorismo
    a) Informe de auditoría
    b) Programa de trabajo
    c) Tipos de muestreo
    d) Documentación de hallazgos
  • Enfoque basado en riesgos (EBR)
  • Enfoque basado en riesgos (contexto internacional)
    - Guía EBR GAFI para sector bancario
    - Guía para una implementación efectiva – supervisores
    - Adecuada gestión de los riesgos relacionados con el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo del Comité́ de Basilea
  • Enfoque basado en riesgos (contexto nacional)
    - Modelos gestión de riesgos
    - Metodología del Enfoque Basado en Riesgo: guía CNBV
    - Clasificación por grado de riesgo para clientes y usuarios
    - Evaluación Nacional de Riesgo
  • Disposiciones Fintech
  • Simulador de examen
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