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Corporate Compliance

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Esade Law School

Curso presencial

Barcelona


1.750
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Sedes

Localización

Fecha inicio

Barcelona
Octubre 2019

Objetivos

Conocer los estándares normativos nacionales e internacionales Dominar la gestión integrada de Compliance con Governance y Risk Management de la empresa. Detectar los riesgos legales de la organización, a modo preventivo y de forma transversal en todas las áreas de la empresa. Liderar las investigaciones internas empresariales, así como implementar los modelos de prevención de delitos. Conocer, controlar e implementar las herramientas de monitorización y control de riesgos. Implementar controles de prevención de blanqueo de capitales, así como protocolos de buenas prácticas.

A quién va dirigido

Profesionales del ámbito empresarial, jurídico y del cumplimiento normativo en empresas: Compliance officers, abogados, empresarios, directivos o empleados, auditores y consultores.

Temario completo de este curso

MÓDULO IFUNCIONES Y COMPETENCIAS DEL COMPLIANCE OFFICER
Áreas:
  • Sistemas de gestión de Compliance.
  • La figura del Compliance Officer: requisitos y funciones. Estructura y recursos necesarios de la función de cumplimiento.
  • Gestión integrada de Compliance con Governance y Risk Management.
  • Estándares nacionales e internacionales.
  • El marco COSO. Certificación ISO de los sistemas de gestión de Compliance.
  • Sistema de gestión de Compliance en multinacionales y grupos de sociedades: aplicación extraterritorial. Gestión de situaciones críticas derivadas de negocios en jurisdicciones con elevado índice de riesgo.

MÓDULO IIMODELOS PREVENTIVOS, HERRAMIENTAS DE CONTROL E IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS.
Áreas:
  • Responsabilidad penal empresarial: ¿Cómo implementar un Modelo de Prevención de delitos?
  • Elementos para garantizar que la empresa sea eximida de responsabilidad penal.
  • Due diligence: identificación de actividades y controles existentes en la empresa.
  • Implicación del Consejo de administración y el Comité de Dirección en el sistema de gestión del Compliance ¿Qué papel deben desempeñar?
  • Identificación de riesgos y herramientas de control específicas y genéricas. Monitorización.
  • Pólizas de seguro: Seguro de responsabilidad civil, seguro de D&O y sistemas de gestión de Compliance.
  • Sistema disciplinario. Determinación de medidas disciplinarias adecuadas en consonancia con el artículo 31 bis del Código Penal.
  • Procedimientos de evaluación de terceros (proveedores, distribuidores, partners locales).

MÓDULO IIIDESARROLLO DE INVESTIGACIONES INTERNAS, OBTENCIÓN DE PRUEBAS Y TRATAMIENTO DE RENUNCIAS RECIBIDAS
Áreas:
  • Las investigaciones internas empresariales. Cómo, cuándo y qué investigar en el seno de la empresa.
  • Reacción de la empresa ante denuncias recibidas en el canal ético.
  • Mantenimiento de la confidencialidad.
  • El tratamiento de las denuncias anónimas.
  • Manuales de prevención de respuesta frente a delitos y conflictos de interés en la empresa.
  • Cómo realizar una entrevista, obtención de pruebas y decisión sobre el resultado de la investigación. Informes de investigación.

MÓDULO IVPREVENCIÓN EN MATERIA DE BLANQUEO DE CAPITALES. MANUALES DE PREVENCIÓN Y PROTOCOLOS.
Áreas:
  • La prevención del blanqueo de capitales en los sistemas de gestión de Compliance. Implementación de controles para prevenir el blanqueo de capitales.
  • Sujetos obligados. Diligencia debida: identificación formal, conservación de documentos, limitación de pagos en efectivo.
  • Comunicación de operaciones sospechosas y colaboración con las autoridades.
  • Medidas de control interno. Manuel de Prevención del Blanqueo y Protocolos de buenas prácticas.
  • Formación.
  • Designación del representante ante el Sepblac.
  • Elementos a tener en cuenta en la elaboración del informe por parte de experto externo.
  • Medidas organizativas.
  • Régimen sancionador.
  • La prevención del blanqueo de capitales en multinacionales y grupos de sociedades.
MÓDULO VCONTROL NORMATIVO DE LAS IT’s, SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN Y CIBERATAQUES
Áreas:
  • La prevención en el ámbito laboral y las nuevas tecnologías.
  • Políticas de IT, seguridad de la información y Códigos de conducta.
  • Ciberataques y gestión de riesgos informáticos.
  • La evidencia digital. Procedimientos de copiado de correos electrónicos. Protección de la información electrónica de los servidores y de las unidades de almacenamiento de los ordenadores. Problemas derivados de la privacidad de los datos y el acceso a la información. Nuevas fuentes probatorias en procedimientos de investigación (mensajería instantánea, redes sociales).
  • Límites al control de los medios por parte del empresario y derechos de los trabajadores. ¿Hasta dónde puede llegar el empresario en su labor de control? (intimidad, secreto de las comunicaciones).
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