- PERITO JUDICIAL
1. PERITACIÓN Y TASACIÓN
- Delimitación de los términos peritaje y tasación
- La peritación
- La tasación pericial
2. NORMATIVA BÁSICA NACIONAL
- Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial
- Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil
- Ley de Enjuiciamiento Criminal, de 1882
- Ley 1/1996, de 10 de enero, de Asistencia Jurídica Gratuita
3. LAS PRUEBAS JUDICIALES Y EXTRAJUDICIALES
- Concepto de prueba
- Medios de prueba
- Clases de pruebas
- Principales ámbitos de actuación
- Momento en que se solicita la prueba pericial
- Práctica de la prueba
4. LOS PERITOS
- Concepto
- Clases de perito judicial
- Procedimiento para la designación de peritos
- Condiciones que debe reunir un perito
- Control de la imparcialidad de peritos
- Honorarios de los peritos
5. EL RECONOCIMIENTO PERICIAL
- El reconocimiento pericial
- El examen pericial
- Los dictámenes e informes periciales judiciales
- Valoración de la prueba pericial
- Actuación de los peritos en el juicio o vista
6. LEGISLACIÓN REFERENTE A LA PRÁCTICA DE LA PROFESIÓN EN LOS TRIBUNALES
- Funcionamiento y legislación
- El código deontológico del Perito Judicial
7. LA RESPONSABILIDAD
- La responsabilidad
- Distintos tipos de responsabilidad
- El seguro de responsabilidad civil
8. ELABORACIÓN DEL DICTAMEN PERICIAL
- Características generales y estructura básica
- Las exigencias del dictamen pericial
- Orientaciones para la presentación del dictamen pericial
9. VALORACIÓN DE LA PRUEBA PERICIAL
- Valoración de la prueba judicial
- Valoración de la prueba pericial por Jueces y Tribunales
10. PERITACIONES
- La peritación médico-legal
- Peritaciones psicológicas
- Peritajes informáticos
- Peritaciones inmobiliarias
2. BLANQUEO DE CAPITALES
1. BLANQUEO DE CAPITALES
- Introducción al blanqueo de capitales e infracciones monetarias
- - Dinero negro
- Normativa y legislación vigente
- - Directiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo y del Consejo de 26 de octubre de 2005
- - Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
- - Real Decreto 304/2014
- - Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal
- Actividades de blanqueo de capitales
- Análisis e investigación del proceso
- Herramientas de investigación y seguimiento de actividades de blanqueo de capitales.
- Los paraísos fiscales
- - Paraísos fiscales en el mundo. Características
- - Jurisdicciones offshore
- Glosario
2. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS
- Cumplimiento de las obligaciones
- Clasificación de los sujetos obligados según el tipo de operación
- Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
- Documentación de los sujetos obligados
3. OBLIGACIONES ESTABLECIDAS EN LA LEGISLACIÓN. SUJETOS OBLIGADOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN
- Reglamento modificador de las medidas de Prevención de Blanqueo de Capitales
- Medidas de diligencia debida
- - Medidas normales de diligencia debida (riesgo normal)
- - Medidas simplificadas de diligencia debida
- Documentación generada de las operaciones realizadas
- Obligaciones de control interno
- Formación
4. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (I)
- Medidas de diligencia debida
- Medidas de diligencia normales
- - Identificación formal
- - Identificación del titular real
- - Motivación de la relación de negocios
- - Seguimiento continuo de la relación de negocios
- - Aplicación de las medidas de diligencia debida
- - Delegación en terceros para la aplicación de las medidas de diligencia debida
- Medidas simplificadas de diligencia debida
- Medidas reforzadas de diligencia debida
- - Medidas reforzadas de diligencia debida ante un riesgo superior
- - Relación de negocio y operaciones no presenciales
- - Personas con responsabilidad pública
- - Países, territorios o jurisdicciones de riesgo
- - Corresponsalía bancaria transfronteriza
- - Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos
5. MEDIDAS PREVENTIVAS DE BLANQUEO DE CAPITALES (II)
- Control interno
- - Fundamentación del control interno: análisis del riesgo
- - El representante del Servicio Ejecutivo de la Comisión
- - Elaboración del Manual de prevención de blanqueo de capitales
- - Formación de empleados
- - Confidencialidad
- - Sucursales y filiales en terceros países
- Seguimiento de las medidas de control interno aplicadas: el examen anual
- Información y comunicación al servicio ejecutivo: establecimiento de alertas
- - Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo
- Examen de las operaciones: examen especial
- Comunicaciones al SEPBLAC
- - Comunicación por indicio
- - Abstención de ejecución
- - Comunicación sistemática
- - Responsabilidad y revelación
- - Conservación de documentos
6. PROFESIONALES JURÍDICOS COMO SUJETOS OBLIGADOS
- Profesionales jurídicos como sujetos obligados
- Los profesionales contables y auditores
- - Política de Admisión de Clientes
- Los agentes inmobiliarios
- El papel de las entidades bancarias
- - Movimiento físico de dinero en las entidades bancarias
- - Envío de dinero
- - Fichero de entidades financieras
7. EL RÉGIMEN Y PROCEDIMIENTO SANCIONADOR. INFRACCIONES
- Infracciones y sanciones
- - Infracciones y sanciones graves
- - Infracciones y sanciones graves
- - Infracciones y sanciones leves
- Graduación y prescripción
- Prescripción de las infracciones y sanciones
3. TÉCNICO EJECUTIVO COMPLIANCE OFFICER (CONTROLLER JURÍDICO)
1. LA EMPRESA (I). ORGANIZACIÓN EMPRESARIAL
- Concepto y fines de la empresa
- - Elementos de la empresa
- La empresa como ente jurídico y económico
- Áreas funcionales
- La organización empresarial
- - La organización de la empresa en la Historia
- - Principios de organización empresarial
- Organización interna de las empresas. Los Departamentos
- La organización informal de la empresa
- El organigrama
- Identificación de la estructura organizativa y la cultura corporativa
2. LA EMPRESA (II). DIRECCIÓN Y ASISTENCIA A LA DIRECCIÓN EMPRESARIAL
- La dirección en la empresa
- - Niveles de mando
- El Directivo. Personalidad y comportamiento
- - Tipos de autoridad
- Funciones de la dirección
- Estilos de mando: Dirección y/o liderazgo
- - Dirección por objetivos
- - Adaptación de la asistencia al sistema de mando
- Deontología del secretariado. Principios éticos empresariales. Código deontológico
- - Principios éticos empresariales
- Relaciones de interacción entre dirección y la asistencia a la dirección
- - Relaciones ascendentes: el asistente y el directivo
- - Relaciones descendentes: el asistente y el equipo humano administrativo a su cargo
- - Relaciones complementarias: el asistente y otros directivos. Relaciones externas
- Funciones del servicio del secretariado
- - Del secretariado personal de dirección. Autoestima y asertividad
- - Tipos de servicio del secretariado: del área económica, productiva, científica, jurídica y el de la administración pública
3. TIPOS DE EMPRESAS SEGÚN SU FORMA JURÍDICA
- Tipos de empresas según su forma jurídica
- Empresario individual
- Comunidad de Bienes
- Sociedad Comanditaria
- Sociedad Colectiva
- Sociedad Cooperativa
- Sociedad Limitada
- Sociedad Anónima
- Sociedad Laboral
4. EL CONTROLLER JURÍDICO Ó COMPLIANCE OFFICER
- El nacimiento de la figura del Compliance officer o director del cumplimiento normativo
- Perfil profesional y función en la empresa
- - Funciones de la figura de Compliance
- - Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo
- Ejemplo de programa Compliance: elementos clave
- Responsabilidad penal sobre las personas jurídicas
- Compliance y áreas de actuación en la empresa. Cumplimiento normativo
- Estatuto de la profesión de Compliance Officer
- Sistemas de gestión de compliance: UNE-ISO 19600:2015
5. AUDITORÍA INTERNA EN EL ÁREA DE FINANZAS
- El Control Interno en el sector financiero
- - Conceptos básicos
- - Clases
- - Evaluación del Control Interno
- - Limitaciones del Control Interno
- - Planificación de la Auditoría. Fases
- Riesgo de Auditoría
- - Clases de riesgo en auditoría
- - Niveles de riesgo de auditoría
- - Métodos para obtener la evidencia
- Documentación de Trabajo
- - Concepto y Contenido
- - Clases
- - Codificación
- - Custodia y Conservación
- - El Informe de Auditoría
6. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (I)
- Delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Estafas
- Fraudes
- Insolvencias punibles
- Delitos de daños
7. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (II)
- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
- - Sección 1. De los delitos relativos a la propiedad intelectual
- - Sección 2. De los delitos relativos a la propiedad industria
- - Sección 3. De los delitos relativos al mercado y a los consumidores
- - Sección 4. De la corrupción entre particulares
- Blanqueo de capitales
- Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
- Delito de construcción, edificación o urbanización ilegal
- Delitos informáticos
8. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (III)
- Delitos contra el medio ambiente
- Falsedad en medios de pago, moneda y efectos timbrados
- - De la falsificación de moneda y efectos timbrados
- - Falsedades documentales
- Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes
- Delitos de riesgo provocado por explosivos
- Delitos contra la salud pública
9. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (IV)
- Cohecho
- Tráfico de influencias
- Corrupción en los negocios
- De las Organizaciones o grupos criminales
- Financiación del terrorismo
10. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (V)
- Financiación ilegal de partidos políticos
- Tráfico ilegal de órganos
- Trata de seres humanos
- Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
11. BLANQUEO DE CAPITALES Y MOROSIDAD EN LA EMPRESA
- Los delitos empresariales de blanqueo de capital y morosidad en la empresa
- El blanqueo de capital
- - Dinero Negro
- - Actividades de blanqueo de capitales
- - Análisis e investigación del proceso
- - Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
- - Glosario
- La morosidad en la empresa
- - ¿Qué es la morosidad?
- - Marco legislativo de la morosidad
- - El cobro de las deudas: reclamación por judicial y extrajudicial
4. LEGISLACIÓN NACIONAL APLICABLE AL SECTOR DEL PERITAJE