1. CÓDIGOS DE CONDUCTA
1.1.Código de conducta en los mercados de valores
1.2.Código de conducta con proveedores
2. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN AL TERRORISMO
2.1.Seguimiento y monitorización
2.1.1.Seguimiento e información actualizada del cliente y de si operativa 2.1.2.Monitorización o “screening” de la operativa
2.2.Comunicación e información
2.2.1.Información o “reporting” sistemático”
2.2.2.Comunicación de operativa sospechosa
2.2.3.Colaboración con las autoridades
2.3.Formación
2.3.1.Formación específica
2.3.2.Formación continuada
2.3.3.Proceso de certificación de las actividades formativas
2.4.Regímenes internacionales de sanciones
2.5.“financialcrime”
2.6.Supervisión
2.6.1.Acciones concretas de supervisión
2.6.2.Supervisión sistemática
3.PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL
4.CONDUCTA EN LA COMERCIALIZACIÓN DE PRODUCTOS Y SERVICIOS
5.PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR
6.CONSOLIDACIÓN DE RIESGOS
6.1.Valoración de los riesgos de cumplimiento (riskassessment) 6.2.Delimitación del apetito al riesgo
6.3.Integración de los riesgos de cumplimiento en el conjunto de los riesgos de las entidades