COMPLIANCE OFFICER

INTRODUCCIÓN

MÓDULO 1. ¿QUÉ ES EL COMPLIANCE OFFICER?

Unidad didáctica 1. Concepto y funciones

Unidad didáctica 2. Orígenes historicos

Unidad didáctica 3. Principios rectores

Unidad didáctica 4. Configuración de la figura del compliance officer

MÓDULO 2. DELEGACIÓN DE FUNCIONES Y COMPETENCIAS

Unidad didáctica 1. El deber de garante

Unidad didáctica 2. Delegación de funciones

Unidad didáctica 3. Tipos de posición de garante ocupada por el compliance officer

Unidad didáctica 4. Requisitos de la delegación de competencias

Unidad didáctica 5. Formalización de la delegación

MÓDULO 3. SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO (CMS)

Unidad didáctica 1. Definición y objetivo

Unidad didáctica 2. Diseño general del cms

MÓDULO 4. RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA Y BUEN GOBIERNO

Unidad didáctica 1. Responsabilidad social corporativa (rsc)

Unidad didáctica 2. Responsabilidad social empresarial (rse)

Unidad didáctica 3. Reportes esg

Unidad didáctica 4. Modelo de grc

Unidad didáctica 5. Código de gobierno para las sociedades cotizadas

MÓDULO 5. CONTROL INTERNO EMPRESARIAL

Unidad didáctica 1. Concepto

Unidad didáctica 2. Elementos del control interno

Unidad didáctica 3. Tipos de control interno

Unidad didáctica 4. Modelos de control interno de referencia

Módulo 6. Investigaciones y denuncias dentro de la empresa

Unidad didáctica 1. ¿qué es el whistleblowing?

Unidad didáctica 2. Protección del denunciante

Unidad didáctica 3. Implementación

Unidad didáctica 4. Delegado de protección de datos (dpo)