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Sistemas de Gestión de Compliance y Antisoborno

Sistemas de Gestión de Compliance y Antisoborno

IMQ IBERICA BUSINESS SCHOOL.

Máster online


1.450

Duración : 12 Meses

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Objetivos

El objetivo general de este Máster es facilitar a los participantes los conocimientos, habilidades y competencias profesionales exigidas a gestores, consultores, auditores, ejecutivos y directivos en lo referente a las áreas de conocimiento del Máster. Para conseguir ese objetivo, el Máster tiene como objetivos específicos capacitar a los estudiantes en la planificación, programación, documentación, implantación, gestión, control, auditoría, certificación y mejora de los siguientes sistemas: ▪ Sistemas de gestión de Compliance (ISO 19600). ▪ Sistemas de gestión de Compliance Penal (UNE 19601) ▪ Sistemas de gestión Antisoborno (ISO 37001)

A quién va dirigido

• Licenciados, diplomados, ingenieros y arquitectos de reciente graduación que deseen mejorar o completar su currículum para acelerar el acceso a la empresa en puestos de trabajo relacionados con los contenidos del Máster. • Licenciados, diplomados, ingenieros y arquitectos que, habiéndose incorporado a la empresa, deseen enfocar su carrera y especializarse en las áreas mencionadas. • Empleados y profesionales de la empresa que, con vistas a la consolidación y desarrollo de su carrera profesional, necesiten iniciar o ampliar su formación y habilidades en las áreas mencionadas. • Para todos aquellos gestores, ejecutivos y directivos que necesiten disponer de un amplio bagaje de conocimientos actualizados.

Temario completo de este curso

MÓDULO 1. INTRODUCCIÓN A LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE

1.1 Evolución histórica de la función de compliance

1.2 El concepto de compliance

1.3 Gestión ética y gestión responsable como pilares de una cultura de compliance

1.4 Sistemas de gestión de compliance

1.5 Términos y definiciones

1.6 Cuestionario de evaluación

MÓDULO 2. EVOLUCIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE EN ESPAÑA

2.1 Antecedentes

2.2 La reforma del Código Penal

2.3 La norma UNE 19601

2.4 Cuestionario de evaluación

MÓDULO 3. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (I)

3.1 Determinación del contexto de la organización

3.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de compliance.

3.3 Aplicación de la guía ISO 31000 en la identificación, análisis y evaluación de los riesgos

3.4 Otras metodologías de análisis de riesgos

3.5 El liderazgo en la función de compliance

3.6 La estructura organizativa de la función de compliance. Funciones y responsabilidades

3.7 El Comité de Compliance. Compliance Officer

3.8 Cuestionario de evaluación

3.9 Ejercicio práctico

MÓDULO 4. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (II)

4.1 Programa de tratamiento, gestión y control de los riesgos de compliance

4.2 Definición, planificación y seguimiento de los objetivos de compliance

4.3 Tareas de apoyo a la función de compliance

4.4 El control operacional de la función de compliance: la diligencia debida; los controles financieros y no financieros; el control de los procesos externalizados

MÓDULO 5. DESARROLLO DOCUMENTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (III)

5.1 Evaluación y seguimiento del sistema de gestión de compliance

5.2 Auditoría interna del sistema de gestión de compliance

5.3 Revisión del sistema de gestión por la Dirección y el Órgano de Gobierno

5.4 Auditoría de certificación del sistema de gestión de compliance

5.5 Mejora continua

5.6 Cuestionario de evaluación

5.5 Ejercicio práctico

MÓDULO 6. GESTIÓN ÉTICA Y GESTIÓN RESPONSABLE

6.1 Gobernanza de la organización

6.2 Código ético y de conducta

6.3 Política de regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares

6.4 Otras políticas de gestión responsable

6.5 Cuestionario de evaluación

6.6 Ejercicio práctico

MÓDULO 7. CORRUPCIÓN Y SOBORNO

7.1 Política de lucha contra la corrupción y el soborno

7.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de corrupción y de soborno

7.3 Planes de tratamiento contra los riesgos de corrupción y de soborno

7.4 Controles financieros y no financieros para evitar la corrupción y el soborno

7.5 La corrupción y el soborno en la reforma del Código Penal. La responsabilidad penal de la persona jurídica

7.6 Las penas por corrupción y el soborno

7.7 Cuestionario de evaluación

7.8 Ejercicio práctico

MÓDULO 8. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

8.1 Política de lucha contra el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

8.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos de blanqueo y financiación del terrorismo

8.3 Planes de tratamiento contra los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

8.4 Controles financieros y no financieros para evitar el blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

8.5 Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo en la reforma del Código Penal. La responsabilidad penal de la persona jurídica

8.6 Las penas por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

8.7 Cuestionario de evaluación

8.8 Ejercicio práctico

MÓDULO 9. LA PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

9.1 Política de protección de privacidad y protección de datos personales

9.2 Identificación, análisis y evaluación de los riesgos contra la privacidad y la protección de los datos personales

9.3 La norma ISO 27001 de seguridad de la información

9.4 Penas previstas en el Código Penal por la vulneración de la privacidad y de los datos personales

9.5 Cuestionario de evaluación

9.6 Ejercicio práctico

MÓDULO 10. OTROS DELITOS PENALES CON POSIBLE DERIVACIÓN DE RESPONSABILIDAD EN LA PERSONA JURÍDICA

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