Módulo 1: Compliance y ética empresarial

• Origen del compliance

• Compliance normativo y compliance normativo penal

• Función de compliance en las organizaciones

• Ventajas del compliance en las organizaciones

• El gobierno corporativo

• Ética corporativa

• Códigos voluntarios

• Principios de gobierno corporativo de la OCDE y del G20

Módulo 2: Responsabilidad penal de las personas jurídicas

• Marco normativo

• Plan de cumplimiento normativo penal

• Criterios del Tribunal Supremo y Circular FGE 1/2016

Módulo 3: Modelos de gobierno, riesgo y cumplimiento (GRC)

• Introducción a los modelos de gobierno, riesgo y cumplimiento

• Concepto de GRC

• Control interno y gestión del riesgo

• Programa de compliance - elementos fundamentales y sinergias con auditoría interna

• Sistemas de gestión del cumplimiento

• Estándares del Compliance Management System

• Estándares anticorrupción

• Habilidades y competencias del Compliance Officer

• Funciones, responsabilidades y derechos del Compliance Officer

• Relación con otras áreas de la organización del Compliance Officer

Módulo 4: Políticas de compliance y evidencias para la defensa jurídica

• Introducción a las políticas de compliance

• Políticas y procedimientos corporativos

• Establecimiento de políticas y procedimientos

• Políticas clave en compliance

• Políticas de segundo nivel

• Compliance de terceras partes

• Riesgo reputacional en el ámbito empresarial

• Normativas sobre recogida, traslado y custodia de evidencias digitales

• Cadena de custodia

• Recogida de pruebas en el ámbito corporativo

• Garantías y elementos en los procesos de investigación

• Sistemas de gestión de evidencias electrónicas

• Investigación forense

• Ciclo de vida de las evidencias digitales

Módulo 5: Prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

• Conceptos básicos, normativas y organismos

• Sujetos obligados, medidas y procedimientos de diligencia debida

• Obligaciones de información

• Medidas y órganos de control interno

• Infracciones y sanciones

Módulo 6: Protección de datos personales

• Protección de datos y compliance

• Principios generales de la protección de datos

• Cesión de datos personales

• Encargados del tratamiento de datos

• Comunicaciones comerciales

• Protección de datos personales en el ámbito de las TIC (IT compliance)

• Novedades introducidas por el RGPD

Módulo 7: IT Compliance: Seguridad de la información

• Introducción a la seguridad de la información

• Planes directores de seguridad

• ISO 27001: Sistemas de gestión de la seguridad de la información

• ISO 22301: Sistemas de gestión de continuidad de negocio

• El reglamento de la LOPD: medidas de seguridad a implantar

• Esquema nacional de seguridad

• Gobierno y gestión de las tecnologías de la información

Módulo 8: Calidad, medio ambiente y PRL

• Los sistemas de gestión

• Sistemas de gestión de calidad

• Sistemas de gestión ambiental

• Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo

Módulo 9: Responsabilidad social, marketing y comunicación

• Responsabilidad social

• Marketing en la empresa

• Comunicación en la empresa